Comprendre l’enjeu et le périmètre

Elle permet de préparer les contrôles et informations réellement nécessaires avant de déployer ou modifier un usage.

Couvrir rôle de l’organisation, finalité, niveau de risque, données, supervision, documentation et calendrier applicable.

Passer à l’action

  • Identifier les systèmes et rôles
  • Faire qualifier les exigences et échéances actuelles
  • Relier les obligations aux contrôles et preuves

Commencez par qualifier l'activité, les données, les acteurs et le rôle de l'organisation. Les obligations ne s'appliquent pas toutes de la même façon à tous les services. Reliez les exigences retenues à des mesures et à des preuves plutôt que de collectionner des textes.

Responsabilités et moyens

La direction assume les finalités, juridique et conformité qualifient, et les métiers, données, DSI et sécurité mettent en œuvre les contrôles.

Inclure qualification, documentation, évaluations, supervision et suivi réglementaire.

Produire et vérifier

Livrable utile
Un dossier de qualification des usages et un plan de mise en conformité adapté.
Preuve à rechercher
Vérifier qu’un changement d’usage ou de rôle déclenche un réexamen des exigences et des responsabilités.
Indicateur à interpréter
Suivre usages non qualifiés, documents manquants et changements non examinés.

Une mesure annoncée doit pouvoir être rapprochée d'un traitement, d'un contrat ou d'un contrôle observable. Une certification ou une déclaration d'un fournisseur ne couvre pas automatiquement vos configurations, vos usages et vos propres responsabilités.

Arbitrages et dépendances

Un outil acceptable pour une assistance documentaire peut présenter des enjeux très différents lorsqu’il contribue à une décision concernant des personnes.

Les exigences dépendent des usages, acteurs, modèles, produits et règles transitoires applicables.

Les fiches apportent des repères de travail, pas un avis juridique individualisé. Vérifiez les textes, leurs dates d'application et les recommandations de l'autorité compétente au moment de la décision. Faites documenter l'assujettissement et les cas limites par une personne qualifiée.

POUR APPROFONDIR

Les 26 questions du dossier

Comprendre

Diagnostiquer

Mettre en œuvre

Décider

Vérifier

Piloter

Maîtriser

Adapter

Références pour approfondir